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關于公開征求《浙江省政府債券公開發行承銷團組建及管理辦法(征求意見稿)》意見的通知
發布日期:2019-10-09信息來源:省財政廳閱讀人數: 有效性:


根據我省行政規范性文件制定管理的相關規定,現將《浙江省政府債券公開發行承銷團組建及管理辦法(征求意見稿)》征求公眾意見。如有修改意見或建議,請于公布之日起7個工作日內通過電子郵件、傳真、信函等形式反饋至浙江省財政廳預算執行局。

電子郵箱:[email protected]

傳真電話:0571-87055718

地址:杭州市西湖區環城西路37號

郵編:310006

 

 

浙江省財政廳

2019年10月9日

浙江省政府債券公開發行承銷團組建及管理辦法

(征求意見稿)

 

第一章   總則

第一條  為規范浙江省政府債券公開發行承銷團組建、管理工作,維護報名機構和債券承銷團成員的合法權益,根據財政部《關于印發〈地方政府一般債券發行管理暫行辦法〉的通知》(財庫〔2015〕64號)、《關于印發〈地方政府專項債券發行管理暫行辦法〉的通知》(財庫〔2015〕83號)及其他有關規定,結合浙江省實際,制定本辦法。

第二條  浙江省政府債券公開發行承銷團(以下簡稱承銷團)組建及管理適用本辦法。

第三條  承銷團的組建遵循公開、公平、公正的市場化原則。

第四條  浙江省財政廳根據市場環境和浙江省政府債券公開發行任務等,確定承銷團成員的目標數量。

第五條  承銷團每屆有效期3年,期滿后,依照本辦法重新組團。承銷團成員(含主承銷商)按年度實行取消、退出、增補機制。

第二章   資格條件

第六條  報名參加承銷團的金融機構(以下簡稱報名機構)應當具備下列基本條件:

(一)在中國境內依法成立,具有獨立法人資格,且經營范圍包括債券承銷。

(二)財務穩健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等方面指標達到監管標準,具有較強的風險防控能力。

(三)具有負責債券業務的專職部門和健全的債券投資與風險管理制度。

(四)有能力履行浙江省政府債券公開發行承銷協議(以下簡稱承銷協議)規定的各項義務。

(五)依法開展經營活動,近3年內在債券承銷、交易等經營活動中沒有重大違法記錄,注冊資本不低于人民幣5億元或者總資產不低于人民幣200億元的存款類金融機構,或注冊資本不低于人民幣10億元的非存款類金融機構。

(六)若為上一屆承銷團成員的,應當在上一屆承銷團有效期最后一年未到退團標準或未主動退團。

第三章  申請與組建

第七條  浙江省財政廳提前公布承銷團組建通知(以下簡稱組團通知)和承銷協議范本。

組團通知應當分別明確銀行類、券商類承銷團成員的目標數量、報名要求以及主承銷商數量等內容。

承銷協議范本應當包括浙江省財政廳和承銷團成員雙方的權利、義務等內容,與組團通知同時發布。

第八條  報名機構應當在申請截止日期以前提出申請,并提交下列申請材料:

(一)浙江省政府債券承銷團成員申請表;

(二)浙江省財政廳要求提供的其他材料。

第九條  浙江省財政廳對報名機構進行資格初審,并就報名機構的重大經營活動情況、財務風險狀況、金融市場表現以及近3年內在債券承銷、交易等經營活動中有無重大違法記錄等事項,征求人行杭州中心支行、浙江證監局、浙江銀保監局等監管部門意見。中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所等債券托管、交易場所應當根據浙江省財政廳需要提供有關業務數據。由中國證券登記結算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所將相關數據發送給中央國債登記結算有限責任公司,中央國債登記結算有限責任公司匯總后提供浙江省財政廳。

第十條  浙江省財政廳結合監管部門的反饋意見,對符合本辦法第六條基本條件的報名機構進行綜合評分。綜合評分指標包括承銷意愿、債市能力、資本經營及風險防控狀況、其他因素等四類指標。指標得分滿分為100分,按照銀行類、券商類報名機構分別排名計分,由高到低確定承銷團成員。各項指標權重、計分方法詳見附表。

第十一條  主承銷商從承銷團成員中產生,依承銷團成員申請,按前三年浙江省政府債券承銷量排名順序確定,如承銷量相同,依次按承銷意愿、債市能力指標得分由高到低排序,其中排名前三位的承銷團成員自動獲得本屆主承銷商資格。

第十二條  浙江省財政廳對確定作為承銷團成員(含主承銷商)的報名機構予以書面通知,并向社會公布。

第四章   承銷團成員的取消、退出與增補

第十三條  承銷團成員在年度內累計承銷公開發行的浙江省政府債券金額為零的,浙江省財政廳有權取消其本屆承銷團有效期內的下年承銷團成員資格,終止與其簽訂的承銷協議,并向社會公告。

第十四條  主承銷商在年度內承銷量未達到規定比例的累計期數超過全年公開發行期數50%的,或累計3期承銷公開發行的浙江省政府債券金額為零的,浙江省財政廳有權取消其本屆承銷團有效期內的下年主承銷商資格,并向社會公告。

第十五條  承銷團成員可以根據承銷協議的約定,自愿申請退出承銷團。浙江省財政廳應當自收到退出申請之日起30日內予以確認,并向社會公布。

申請退出的承銷團成員,在獲得確認之前,應當按照承銷協議的約定,繼續履行承銷協議。自浙江省財政廳確認之日起,浙江省財政廳應當終止與其簽訂的承銷協議。

第十六條  承銷團成員出現以下行為的,應當主動退出承銷團,或由浙江省財政廳根據承銷協議的約定通知其退出本屆承銷團,終止與其簽訂的承銷協議,并向社會公告:

(一)以欺騙、利益輸送等不正當手段加入承銷團的。

(二)財務狀況惡化,難以繼續履行承銷團成員義務的。

(三)年度內投標量未達到規定比例的累計期數超過全年公開發行的浙江省政府債券期數30%的。

(四)嚴重不正當投標行為、操縱二級市場行為;超承銷額度分銷,違規向承銷團其他成員分銷;出現偽造浙江省政府債券賬務記錄,發布關于浙江省政府債券虛假信息等重大違法行為或者嚴重違反浙江省政府債券相關管理政策規定行為的。

(五)嚴重違反承銷協議其他相關約定的。

第十七條  浙江省財政廳可以根據浙江省政府債券公開發行需求,參照第三章申請與組建辦法增補承銷團成員(含主承銷商),并將增補情況及時向社會公布。

退出債券承銷團成員的機構,不得再申請加入本屆承銷團。

第五章 附則

第十八條   本辦法由浙江省財政廳負責解釋。

第十九條   本辦法自2019年 月 日起施行。

 

附件:浙江省政府債券公開發行承銷團評分指標及計分方法

附件

浙江省政府債券公開發行承銷團評分指標及計分方法

一級指標

二級指標

計分方法

承銷意愿

(25分)

浙江省政府債券承銷意愿(25分)

根據報名機構填報的對于公開發行的浙江省政府債券的意愿承銷規模,從高到低排名,排名第1的得滿分,其余按與第1名的占比計算得分。(按銀行類、券商類報名機構分別排名計分,得分四舍五入保留1位小數,下同)

債市能力

(45分)

記賬式附息國債承銷量(10分)

根據報名機構的近3年記賬式附息國債承銷規模,從高到低排名,排名第1的得滿分,其余按與第1名的占比計算得分。

記賬式附息國債分銷量(5分)

根據報名機構的近3年記賬式附息國債分銷規模,從高到低排名,排名第1的得滿分,其余按與第1名的占比計算得分。

浙江省政府債券承銷量(25分)

根據報名機構的近3年浙江省政府債券承銷規模,從高到低排名,排名第1的得滿分,其余按與第1名的占比計算得分。

浙江省政府債券分銷量(5分)

根據報名機構的近3年浙江省政府債券分銷規模,從高到低排名,排名第1的得滿分,其余按與第1名的占比計算得分。

資本經營及風險防控狀況(18分)

凈資產(3分)

根據報名機構的凈資產規模,從高到低排名,排名第1的得滿分,其余按與第1名的占比計算得分。

利潤總額(3分)

根據報名機構的利潤總額,從高到低排名,排名第1的得滿分,其余按與第1名的占比計算得分。

報名機構為銀行,按以下3項指標評分

資本充足率(4分)

根據報名機構的資本充足率評分,從高到低排名,排名第1的得滿分,其余按照4*〔1-(排名-1)/銀行類報名機構總排名數量〕計算得分。

不良貸款率(4分)

根據報名機構的不良貸款率評分,從低到高排名,排名第1的得滿分,其余按照4*〔1-(排名-1)/銀行類報名機構總排名數量〕計算得分。

撥備覆蓋率(4分)

根據報名機構的撥備覆蓋率評分,從高到低排名,排名第1的得滿分,其余按照4*〔1-(排名-1)/銀行類報名機構總排名數量〕計算得分。

報名機構為證券公司,按以下2項指標評分

資本杠桿率(6分)

根據報名機構的資本杠桿率評分,從高到低排名,排名第1的得滿分,其余按照6*〔1-(排名-1)/券商類報名機構總排名數量〕計算得分。

風險覆蓋率(6分)

根據報名機構的風險覆蓋率評分,從高到低排名,排名第1的得滿分,其余按照6*〔1-(排名-1)/券商類報名機構總排名數量〕計算得分。

其他因素(12分)

發行場所獲獎情況(12分)

由中央國債登記結算有限責任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所對各報名機構上年度獲獎情況進行評分,各發行場所獲獎情況滿分為4分。

 

 




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